汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投       资基金更新招募诠释书      （2025 年 8 月 8 日更新）    基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书                   弥留教唆   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】2580号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年12月28日端庄告成。   基金管理东说念主保证《汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金 招募诠释书》(以下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”)的内容真确、准确、 完满。本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集长进等作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是来回型怒放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险及追踪舛错未达约定所在的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集来回价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV算计漏洞的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资关联股票市集来回互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的功令范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令 等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡 来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东说念主选择公约旁边架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险、来回机制 关联风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募诠释书“基金的投资”章节中酌量“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集精深规章等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构选择的评价方法也不尽调换，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配窥伺。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要选择完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在目下结算功令下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出 和赎回，即T日申购的基金份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回；T日大 宗买入的基金份额，T日不错巨额卖出，T+1日不错竞价卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券来回所和登记机构对于ETF的关联 业务功令过火时常的更新，确保具备关联专科学问、了了了解关联功令历程后方 可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝申购或赎回本基金，即表露对基 金申购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等关联 的交收方式及业务功令依然认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、 《基金合同》、基金家具而已概要等信息败露文献，并根据自身的投资办法、投 资期限、投资经验、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受技艺相安妥， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   基金的过往功绩并不预示其将来发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者缓和”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募诠释书更新主要触及基金管理东说念主、基金份额的申购与赎回、托管协 议的内容摘要章节，更新所载内容截止日为2025年8月7日，酌量财务数据和净值 发扬截止日为2024年9月30日。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                                                                                          更新招募诠释书                                                           目             录 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书                  第一部分       序言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理功令》                      （以下简称“《流动性风险管理 功令》”）     、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他酌量功令及《汇添富国证港股通翻新药来回型怒放 式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明而已肯求召募的。本招募诠释书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中 载明的信息，或对本招募诠释书作出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他酌量功令 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                 更新招募诠释书                   第二部分      释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效校正和补充 式指数证券投资基金招募诠释书》过火更新 券投资基金基金家具而已概要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金              更新招募诠释书 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的校正 易和申购赎回实施详情》界说的“来回型怒放式指数基金”，简称“ETF” 所在近似，选择怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经酌量政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及关联法律律例功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会功令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并扶持基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金             更新招募诠释书 怒放日 该做事日为非港股通来回日，则本基金不怒放） 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关联业务功令和功令 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所功令对价的行径 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过火他对价 和招募诠释书功令应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数算计 日现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并 通过深圳证券来回所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径 增长率差额之日 发生折算，则选择剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一日基金 份额净值之比减去 1 后乘以 100% 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所建立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖功令范围内的香 港联合来回所上市的股票 投资基金持续基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 为所在 ETF 的其他持续基金 刊及《信息败露办法》功令的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指引受 限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来回的债券等，如将来法律律例变动，基金管理东说念主在履行适合法度后，可对上述 流动性受限资产范围进行调整 件 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                  更新招募诠释书                   第三部分     基金管理东说念主   一、 基金管理东说念主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证券监督管理委员会   批准建立文号：证监基金字[2005]5 号   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   酌量东说念主：李鹏   酌量电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管理有限公司                       19.966% 东航金控有限职责公司                         19.966%              算计                     100%   二、主要东说念主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、实行董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文告、董事长。历任中国国泰 证券有限公司来回部业务员、来回部经营处式样司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高等投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握做事）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文告、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委书 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文告、老师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文告，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街说念党工委文告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集 团党委副文告，解放日报社党委文告、社长。其他兼任职务包括上海众源老本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文告、总司理，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支 文告，东航金控有限职责公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师， 富国基金管理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席耕作、复旦海外金融学院学术看望耕作、好意思国国民经济研究局 海外金融与宏不雅经济式样研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际看护人委员会委员、清华大学五说念口金融学院海外看护人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院看护人、香港金融管理局金融研究院海外看护人委员会委员。曾 任亚洲设备银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副耕作、好意思国 布鲁金斯学会高等研究员、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，耕作，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘耕作、上海首席经济学家金融发展 中边幅事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高等金融学院兼聘耕作、 江苏联合水务科技股份有限公司孤独董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度指挥东说念主主握的群众会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策权衡特 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 聘群众，享受国务院政府出奇津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高等合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律看护人，同济大学管理学院 MPA 研究生客座耕作及华东政法大学硕士生指导教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更始发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计谋与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券老本投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部空洞管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握做事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会 秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东说念主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 职责公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司空洞 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金            更新招募诠释书 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理权衡有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富老本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信托投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具策动、机构理 财等管理做事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行算计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息工夫部处长，建总行北京设备中心负责东说念主，建总行信息工夫 管理部副总司理，建总行信息工夫管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息工夫管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015年6月25日起担任看管长。中国籍，1978年降生，上海财经 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                   更新招募诠释书 大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司看管 长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇 添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行来回型怒放式指数证券投资基金持续基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题来回型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 来回型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中 证 800 来回型怒放式指数证券投资基金持续基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日 至 2024 年 9 月 29 日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2022 年 10 月 30 日任汇添富恒生科技指数型发 起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金持续基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题来回型怒放式指数证券 投资基金持续基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长 三角一体化发展主题来回型怒放式指数证券投资基金持续基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 来回型怒放式指数证券投资 基金的基金司理。2022 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技来回型怒放式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                  更新招募诠释书 易型怒放式指数证券投资基金发起式持续基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生生物科技来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF） 的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东 讲述来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 来回型怒放式指数证券投资基金持续基金的基金司理。 指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通创 新药来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添 富 MSCI 好意思国 50 来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证信 息工夫应用翻新产业来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 接基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件来回型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 18 日于今任汇添富恒生港股通中 国科技来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 10 日于今任汇 添富国证港股通浪费主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 6 日于今任汇添富国证港股通互联网来回型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 8 月 7 日于今任汇添富中证沪港深云算计产业来回型怒放式指数 证券投资基金持续基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、海外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的功令，基金管理东说念主应履 行以下职责： 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的功令，按酌量功令算计并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律行径；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的酌量功令，建立健全里面旁边轨制，选择灵验步调，留心 违背现行灵验的酌量法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会酌量功令的 行径发生。 酌量法律律例，建立健全的里面旁边轨制，选择灵验步调，留心下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 他东说念主从事关联的来回行动；   （7）冒昧职守，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会功令回绝的其他行径。 国度酌量法律、律例及行业法度，老诚信用、奋发尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）拒却、打扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权益，不按照功令履行职责；   （7）违背现行灵验的酌量法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关功令，泄漏在职职期间明察的酌量证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关联的来回行动；   （8）违背证券来回场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱， 扯后腿市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚伪、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会功令回绝的行径。   （1）依照酌量法律、行政律例和基金合同的功令，本着严慎奋发的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的酌量法律律例、基金合同和中国证监会的酌量功令， 泄漏在职职期间明察的酌量证券、基金的交易高深、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关联的交 易行动； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来回过火他行动。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分手为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面旁边环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个格式。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实行。   （4）运用合理灵验的风险有盘算推算和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鞭策职工职业守则耕作和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任技艺。   （6）建立风险事件学习机制，雅致阐明种种风险事件，接纳经验和教导， 约束完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                汇添富风险管理组织结构图 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书        董事会    审计与风险管理委员会       经营管理层                 看管长       风险旁边委员会        各职能部门                      合规稽核部                                   风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的举座风险水平、风险旁边步调的实施情况进行评价。看管长负责组 织指导公司合规稽核和风险管理做事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险旁边情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险旁边步调的制定和落实，经营管 理层下设风险旁边委员会。风险旁边委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务格式上贯彻落实风险管理步调， 实行风险识别、风险测量、风险旁边、风险评价和风险阐发等风险管理法度，并 握续完善相应的里面旁边轨制和历程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险旁边、风险评价、 风险阐发等内容。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和随心风险 性质的过程。   （2）风险测量是指忖度和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的诱导来权衡风险大小的进程。   （3）风险旁边是指选择相应的步调，监控和留心各式风险的发生，终了以 合理的成本在最大限定内驻扎风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险旁边的实行情况和运行 效率的过程。   （5）风险阐发是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法度进行阐发 的过程。   六、基金管理东说念主的里面旁边轨制   里面旁边是指基金管理东说念主为驻扎和化解风险，保证经营运作合乎基金管理东说念主 发展规划，在充分研讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施旁边法度与旁边步调而形成的系统。   基金管理东说念主诱导自身具体情况，建立了科学合理、旁边严实、运行高效的内 部旁边体系，并制定了科学完善的里面旁边轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵循国度法律律例和行业监管功令，自愿形 成遵法经营、法度运作的经营念念想和经营理念。   （2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，终了握续、相识、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的真确、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面旁边机制覆盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个格式。   （2）灵验性原则。通过科学的里面旁边技能和方法，建立合理的里面旁边 法度，珍摄里面旁边的灵验实行。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建设权责分明、彼此制 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的旁边成本达到最好的里面旁边效率。   基金管理东说念主的里面旁边要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、法度的岗亭管理步调、完满的信息而已保全系统、严格的授权旁边、灵验 的风险驻扎系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵循国度酌量法律律例，遵循正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面旁边轨制。里面旁边的内容包括 投资管理业务旁边、信息败露旁边、信息工夫系统旁边、司帐系统旁边以及里面 稽核旁边等。   （1）投资管理业务旁边   基金管理东说念主通过法度投资业务历程，分档次强化投资风险旁边。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同步调进行旁边。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务历程、研究阐发质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的功令；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵循法律律例的酌量功令， 合乎基金合同所功令的要求，同期建立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金来回业务，基金管理东说念主将实行聚合来回与防火墙 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善关联的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的法度进行，留心不方正关 联来回挫伤基金份额握有东说念主利益。   （2）信息败露旁边   基金管理东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额握有东说念主实时完满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会酌量功令，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息败露做事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开败露的信息真确、准确、完满。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （3）信息工夫系统旁边   基金管理东说念主建立了先进的信息工夫系统和完善的信息工夫管理轨制。基金管 理东说念主的信息工夫系统由先进的算计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有完满的工夫而已。基金管理东说念主制定了严格的信息工夫岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步调，对电子信息数据进行即时保存和 备份，弥留数据实行异域备份而况耐久保存，确保了系统可靠、相识、安全地运 行。在东说念主员旁边方面，对信息工夫东说念主员进行酌量信息系统安全的统一培训和考核； 信息工夫东说念主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统旁边   基金管理东说念主通过建立严格的司帐系统旁边步调，确保司帐核算平淡运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度酌量法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐做事操作历程和司帐岗亭做事手册。通过事前驻扎、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体步调包括：选择了 目下开端进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算选择基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤独核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核旁边   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面旁边的灵验性。 基金管理东说念主建立看管长，看管长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅关联 档案，就里面旁边轨制的实行情况独马上履行检查、评价、阐发、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会阐发公司里面旁边实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵循法律、律例和规章的酌量 情况；检查各业务部门和东说念主员实行里面旁边轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面旁边轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展约束完善里面风 险旁边轨制。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金             更新招募诠释书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   法定代表东说念主：朱健   成立时辰：1999 年 8 月 18 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监机构字[1999]77 号   组织风物：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：握续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可[2014]511 号   酌量东说念主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   酌量电话：021-38677336   国泰海通证券是中国证券行业耐久、握续、全面最初的空洞金融服务商。集 团跨越了中国老本市集发展的沿途历程和多个周期，历经风雨，锐意跨越，遥远 屹立在老本市集的最前哨，老本范围、盈利水平、业求实力和风险管理技艺一直 位居行业最初水平。截止 2024 年 12 月 31 日，公司径直领有 6 家说念内子公司和   国泰海通证券设资产托管部，下设市集管理组、家具管理组、投资绩效分析 组、托管中心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、海外运营组、客户服 务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、规划管理组、东说念主力资源组 13 个 职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳设有办公场地，共有职工 200 余东说念主。 部门团队东说念主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢岗亭东说念主员具备 10 年以 上大型托管行、基金公司关联做事经验。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金           更新招募诠释书   国泰海通证券已取得证券投资基金托管经验，可为种种公开召募基金、非公 开召募基金提供托管服务。国泰海通证券谨守“诚信专科、质地为本”的服务宗 旨，通过组建经验丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额握有 东说念主提供值得信托的托管服务。国泰海通证券赢得证券投资基金托管经验以来，广 泛开展了公募基金、基金专户、券商资管盘算推算、私募基金等基金托管业务，与易 方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司过火子 公司建立了托管互助关系。截止 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服务业务范围 逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金范围逾 2,000 亿元，链接排行证券行业第 指数型证券投资基金、搀杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的运营赢得了 管理东说念主的一致认同。   二、基金托管东说念主的里面旁边轨制   严格遵循国度法律律例关联功令，保险业务正当合规、资产托管部规章轨制 健全与灵验实行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业务稳 健运行，保护基金份额握有东说念主及关联当事东说念主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负 有最终职责。公司董事会下设风险旁边委员会，负责审议风险管理的总体所在、 基本政策，评估紧要决策的风险和紧要风险的惩办决策。   （2）公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要职责。公司经营层建立 合规与风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理，对风险管理紧要事项进 行审议与决策。   （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审 计中心等专职履行风险管理职责的部门，以及盘算推算财务部、信息工夫部、营运中 心等其他履行风险管理职责的部门。   （4）资产托管部建设合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章轨制， 分析阐发部门举座风险管理情状，评估检查风险管理实行情况并提议改进建议， 收拢关节风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱格式的整改情况。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 同期部门建设风险评估及处置小组，由资产托管部负责东说念主及各小组负责东说念主组成， 负责对紧要风险事项进行评估、确定风险事件的处理宗旨、突发事件救急管理等 事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法 律律例，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管规章轨制，确 保基金托管业务运行的法度、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资 产托管业务管理办法》、《国泰海通证券资产托管部里面旁边与风险管理办法》、 《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突 发事件与危险处理规程》、《国泰海通证券资产托管部守秘管理办法》、《国泰 海通证券资产托管部资产扶持规程》、                 《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》 等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展约束加以完善。   基金托管东说念主通过基金托管业务各格式风险的事前教唆、事中旁边和过后稽核 的动态管理过程来实施里面风险旁边；安全扶持基金财产，确保基金财产完满与 孤独；实行办公场地多重门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；配备孤独的托 管业务工夫系统并进行防火墙建设；岗亭建设权责分明，通过岗亭建设和适合授 权等步调灵验实施彼此制衡；关节业务格式建设承办复核机制，建立严格灵验的 操作制约体系；深刻进行职业说念德耕作，缔造风险管理是首要中枢竞争力的理念， 培养部门全体职工的风险驻扎和守秘意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行检查、评价，以保险基金托管业务里面旁边的灵验性。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主根据法律律例的功令及基金合同、托管公约的约定，对投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金管理东说念主非法风险，并按要求 向证监会阐发。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务格式中，对 基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对基金资产的核算、基金资产净值的计 算、对各基金用度的索要与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律律例功令及基金合同、托管公约约定 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金    更新招募诠释书 的，应当实时文牍基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到文牍后实时查对质据并 进行调整。基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应根据 要求实时阐发中国证监会。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书                 第五部分   关联服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金管理东说念主可根据酌量法律律例的要求，选拔其他合乎要求的机构代理销售 基金，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理二级市集来回业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券来回所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券来回所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   酌量电话：010-50938782   传真：010-50938991   酌量东说念主：赵亦清   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   酌量东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（出奇庸碌合伙） 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务酌量东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金               更新招募诠释书                第六部分     基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关功令召募本基金，并于 2023 年 11 月 14 日经中国证监会证监许可【2023】2580 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场地   投资东说念主可选拔网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   基金管理东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据执行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   合乎法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金             更新招募诠释书 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募所在   基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募范围建设上限。召募期内杰出召募 范围上限时，基金管理东说念主不错选择比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关联公告。   基金合同告成后，基金的资产范围不受上述限制。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券来回所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或证券投资基金账户（以下或简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。酌量开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体法度和办法，请到各开户网点详备权衡酌量功令。   （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应在意：   深圳证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场来回，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用在意事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购选择份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金             更新招募诠释书             S≥100万份         每笔1000元   基金管理东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 所对应的费率档次分别计费。   九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的算计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣 金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东说念主悉数，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 算计选择截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 模莫得限制，但法律律例、监管要求、业务功令或本基金发售范围旁边决策另有 功令的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后不得拔除。 款项的清理交收。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书 询认购证据情况。   十、网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的算计公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+固定金额   认购总份额=认购份额＋灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东说念主悉数，利息和具体的份额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算份额 的算计选择截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的算计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的算计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念垄断理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东说念主 在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购范围莫得限制，但法律 律例、监管要求、业务功令或本基金发售范围旁边决策另有功令的除外。 办理关联认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需撤退以销售 机构的功令为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，根据 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                         更新招募诠释书 登记机构关联功令进行灵验认购款项的清理交收。 询认购证据情况。    十一、召募资金利息的处理方式    网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资者悉数，其中利息转份额以登记机构或基金管理东说念主的记录为 准。    十二、刊行持续基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金 为所在 ETF 的一只或多只持续基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息败露办法》 的酌量功令在功令媒介上公告。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2023 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 22 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金            更新招募诠释书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未放荡基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个做事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期阐发中给予 败露；一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个做事日内向中 国证监会阐发并提议惩办决策，如握续运作、养息运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。   四、本基金基金合同于 2023 年 12 月 28 日端庄告成。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高来回便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的酌量规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可 对沿途份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、算计 到会或出具表决宗旨的握有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额握有东说念主所握份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书            第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来回所肯求基金份额上市：   基金获准在深圳证券来回所上市的，基金管理东说念主应按照关联功令发布基金上 市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回需罢免《深圳证券来回所来回功令》、 《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》、                    《深圳证券来回所证券投资基金来回 和申购赎回实施详情》等酌量功令。   本基金已于 2024 年 01 月 22 日上市来回。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》的关联功令实行。   当本基金发生深圳证券来回所关联功令所功令的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由来回型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时， 基金管理东说念主需制定基金阻隔上市后场内份额的处理功令、按照非上市的怒放式指 数基金调整相应的业务功令，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着珍摄基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适合的法度后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金管理东说念主在每一来回日开市前向基金管理东说念主托福的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东说念主或托福的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书 组合证券内各只证券的实时成交数据，算计并通过深圳证券来回所发布基金份额 参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东说念主民币兑港币的汇 率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对 应的基金份额   汇率公允价包括基金管理东说念主托福的其他机构在发布和算计境外指数家具中 选择的实时汇率价钱、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱。   五、关联法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等 关联功令内容进行调整的，基金合同相应给予修改，且此项修改不必召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适合的法度后加多相应功能。   七、在不违背法律律例的功令及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他来回场地上市来回。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金              更新招募诠释书           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场地或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券来回 所的平淡来回日的来回时辰，若该来回日为非港股通来回日，则本基金不怒放， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他出奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的酌量功令在功令媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在怒放申购业务的公告中功令。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在怒放赎回业务的公告中功令。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的酌量功令在功令媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   本基金在基金合同告成后、怒放日常申购之前，可向本基金持续基金灵通特 殊申购，申购价钱以出奇申购日的基金份额净值为基准算计，按金额申购，不收 取与申购关联的用度和成本。   本基金已于 2024 年 1 月 22 日动手办理日常申购、赎回业务   三、申购与赎回的原则 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书 关联业务功令和功令； 原则，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新功令动手实施前依照《信息败露办法》的酌量功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主功令的法度，在怒放日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回肯求时须握有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   投资者 T 日的申购肯求在当日进行证据，T 日的赎回肯求在当日进行证据。 如投资东说念主未能提供合乎要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额握有东说念主握 有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合 内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 购、赎回肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   在目下结算功令下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日 巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书   投资者 T 日申购肯求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现 金替代的清理，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主通过登记机构在 T+1 日办 理现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的清理交收。基金管理东说念主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个怒放日内 划往基金份额握有东说念主账户。如遇香港证券市集的来回清理功令有变更、香港证券 市集及外汇市集休市或暂停来回、港股通非交收日导致蔓延交收、来回所或登记 结算机构酌量申购赎追念往结算功令发生改变、登记公司系统故障、来回所或交 易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理 东说念主及基金托管东说念主所能旁边的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时 间可相应顺延。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的功令按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关联功令处理。   淌若登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布的关联业务功令和参与各 方关联公约的酌量功令进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的法度以及清理交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行调整，并在动手实施前按照《信息败露办法》的酌量 功令在功令媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 肯求。本基金目下的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 允许的情况下，调整最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信 息败露办法》的酌量功令在功令媒介上公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握 有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险旁边的需要，可选择上述步调 对基金范围给予旁边。具体见基金管理东说念主关联公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的酌量功令在功令媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 算计，并根据基金合同的约定公告。遇出奇情况，经履行适合法度，不错适合延 迟算计或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的现款替代、现款差额 过火他对价。 来回所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关联用度。   基金管理东说念主不错在不违背关联法律律例且不影响基金份额握有东说念主骨子性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和公告时辰进行调整并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。                “申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募诠释书的功令， 用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（符号为“允许”）和必须现 金替代（符号为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作沿途或部分 该成份证券的替代，基金管理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出 证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （1）对于不错现款替代 或赎回时间投资东说念主买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经调整后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；   对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理 东说念主需要在收到申购证据信息后，在香港市集购入该部分证券，执行成本与替代金 额可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   在 T 日（指港股通来回日）内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指港股通来回日）内任意时刻以收到的替 代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管 理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作。T 日（指港股通来回日）日终，基金管理东说念主根据所购入的被替 代证券的执行单元购入成本（包括买入价钱与关联用度）和未买入的被替代证券 的 T 日（指港股通来回日）收盘价（折算为东说念主民币；T 日（指港股通来回日）在 证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价；来回日无收盘价的，取临了成交 价）算计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代 金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通来回日）后 的第 2 个港股通来回日后的 3 个做事日内，基金管理东说念主将应退款或补款与关联申 购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 弥留权益变动，则进行相应调整。   当出现半日港股通来回日、因为风球等因素激发临时停市或港股通逐日额度 不及等出奇情况时，算计并确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项 交收的日历也顺延。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的出奇情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，淌若基 金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的珍摄基金份额握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的 清理交收可在其复牌后按照执行来回成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等弥留权益变动，则进行相应调整。   在 T 日（指港股通来回日）内，基金管理东说念主根据赎回肯求代投资者卖出被替 代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指港股通来回日）内任意时刻代投资者卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资 的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书 （指港股通来回日）日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出 金额（扣除关联用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通来回日）收盘价 （折算为东说念主民币；被替代证券 T 日（指港股通来回日）在证券来回所无来回的， 取最近来回日的收盘价；来回日无收盘价的，取临了成交价）算计被替代证券的 单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日（指港股 通来回日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个做事日内，基金管理东说念主将应支付的 赎回替代金额与关联申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、 送股（转增）、配股等弥留权益变动，则进行相应调整。   当出现半日港股通来回日、因为风球等因素激发临时停市等出奇情况时，计 算并确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项交收的日历也顺延。如 遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的出奇情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，淌若基金管理东说念主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的珍摄基金份额握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌 后按照执行来回成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 弥留权益变动，则进行相应调整。 额的处理法度、功令等，并在招募诠释书更新过火他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基 金管理东说念主出于保护基金份额握有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的 成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为：   固定替代金额为替代证券数目乘以其经调整后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日 估值汇率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   预估现款差额是指，为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主算计的现款数额。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金            更新招募诠释书   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错 现款替代证券的数目、该证券调整后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调整后 开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调整告成日，则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调整前后最小申购赎回单元按比例算计。淌若 T-1 日至 T 日历间有香港联合 来回所来回日非本基金申赎怒放日，则基金管理东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎 回单元的基金资产净值”进行调整。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如 现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。           图表：T 日申购赎回清单的格式例如如下：                     基本信息     最新公告日历               20XX 年 X 月 X 日                  汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基       基金称呼                                金    基金管理公司称呼           汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     所在指数代码      基金类型                   跨境 ETF 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金              更新招募诠释书                     T－1 日信息内容     现款差额                        XX 元 最小申购、赎回单元资产净值                   XX 元    基金份额净值                       XX 元                     T 日信息内容     预估现款差额                      XX 元  不错现款替代比例上限                     XX%   是否需要公布 IOPV                    是   最小申购、赎回单元                     XX 份 最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数 沿途申购赎回组合证券只数     是否怒放申购     是否怒放赎回  本日净申购的基金份额上限                    无 本日净赎回的基金份额上限                     无 单个证券账户本日净申购的基                    无      金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基                    无      金份额上限  本日累计可申购的基金份额       上限  本日累计可赎回的基金份额       上限 单个证券账户本日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回    的基金份额上限                      组合信息内容                       申购                          赎回现                    现款 现款        证券简   股份数         金替代 申购替代 赎回替代金 挂 牌 市 证券代码               替代 替代         称     量          保证金  金额    额   场                    符号 保证                           率                       金率   诠释：申购赎回清单的格式可根据深圳证券来回所的系统升级相应调整，具 身花样以深圳证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资东说念主的申购肯求。 投资东说念主的申购肯求。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 易时辰非平淡停市或港股通临时停市）导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净 值或无法进行证券来回。 一笔新的申购肯求被证据得胜，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 算计漏洞、申购赎回清单编制漏洞，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值算计漏洞。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、关联证券来回所等因格外情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称格外情况指无法猜度并不可旁边的情 形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据漏洞等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金管理东说念主 功令确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额杰出单个 投资东说念主累计握有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额杰出单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据酌量功令在功令媒介上刊登暂停申购 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 公告。淌若投资东说念主的申购肯求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 易时辰非平淡停市或港股通临时停市）导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净 值或无法进行证券来回。 者 IOPV 算计漏洞、申购赎回清单编制漏洞，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值算计漏洞。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被证据得胜，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、关联证券来回所等因格外情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称格外情况指无法猜度并不可旁边的情 形。   除发生上述第 7 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付 赎回对价时，基金管理东说念主应根据酌量功令在功令媒介上刊登暂停赎回公告并在当 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 酌量功令，最迟于再行怒放日在功令媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来回场地或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购、赎回或选择现款申购、赎 回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的 具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 精采追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择怒放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 持续基金，ETF 持续基金不错在本基金基金合同生 效后、怒放日常申购之前出奇申购本基金基金份额，不收取与申购关联的用度和 成本。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 皆集其握有的现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违背法律律例功令且对基金份额握有东说念主无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东说念主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金    更新招募诠释书 回方式动手实行前给予公告。 书面托福代理公约。   十三、基金非来回过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关联法律律例过火业务功令，受理基金份额的非来回过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其功令收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型怒放 式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调整本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募诠释书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十五、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无骨子 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并 提前公告。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书              第十一部分         基金的投资   一、投资所在   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资所在， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债 券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可养息债券（含分离来回 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会关联功令)。   本基金可根据法律律例的功令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受 限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法度后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。但 在因出奇情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能 迫临标的指数的发扬。   出奇情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书   本基金力求日均追踪偏离度的悉数值不杰出 0.35%，年追踪舛错不杰出 4%。 如因标的指数编制功令调整等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛错杰出上 述范围，基金管理东说念主应选择合理步调，幸免追踪偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生露馅负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策法度后实时对关联成份股进行调整。   本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的功令实行。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期旁边下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选择期限结构配置、市集养息、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的办法 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行管理，以旁边 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪舛错，从而更好地终了本基金的 投资所在。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要选拔流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减来回成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，诱导对宏不雅经济形势和 政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分研讨国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要办法，参与股票期权来回。 本基金将诱导投资所在、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关联限制和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的关联功令颁布后，基金管理东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验旁边风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险旁边原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值方法过火他 关联事项，将按照中国证监会的功令过火他关联法律律例的要求实行，在对基金 份额握有东说念主利益无骨子性影响的情况下，无需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关联融资业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最新功令，以合乎 上述法律律例和监管要求的变化。   为更好地终了投资所在，在加强风险驻扎并遵循审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在空洞研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书    （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；    （3）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的    （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券范围的 10％；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得杰出其种种资产支握证券算计范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当遵循下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金握有的债 券总市值的 30%； 算计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的酌量约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差算计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的酌量约定； 不得杰出上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金握有该证券总量的 算计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行；   （16）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金范围 变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述功令投资比例的，基 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会功令的出奇情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资不合乎第（11）项功令的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   法律律例另有功令的从其功令。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以调整以后的功令为准。   为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过火他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、执行 旁边东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资所在和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。关联来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以调整以后的功令为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证港股通翻新药指数收益率 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 （经估值汇率调整后）。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并提议惩办 决策，如更换基金标的指数、养息运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。自指数编制机构罢手标的 指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的 最近一个来回日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则扶持基金投资运 作。   法律律例或监管机构另有功令的，从其功令。   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调整。功绩比 较基准的调整根据标的指数的变更法度实行。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要选择完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金根据法律律例功令投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等互异带来的专有风险。   七、基金管理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、基金的投资组合阐发   基金管理东说念主的董事会、董事保证本阐发所载而已不存在虚伪纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同功令，于 2024 年 10 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                              更新招募诠释书 月 23 日复核了本阐发中的财务有盘算推算、净值发扬、投资组合阐发等内容，保证复 核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本阐发期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合阐发 序号             式样           金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       343,993,699.51             90.11      其中：债券                                   -                 -           资产支握证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -      融资产 注:本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东说念主民币 343,993,699.51 元，占期末净 值比例为 97.55%。 注:本基金本阐发期末未握有指数投资的境内股票。 注:本基金本阐发期末未握有积极投资的境内股票。       行业类别            公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                                   更新招募诠释书 算计                              343,993,699.51                  97.55 注:（1）以上分类选择全球行业分类圭臬（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 票投资明细                                                              占基金资产                  股票名     序号    股票代码           数目（股）           公允价值（元）              净值比例                      称                                                               （％）                  药明生                  物                  百济神                  州                  信达生                  物                  中国生                  物制药                  康方生                  物 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                         更新招募诠释书                  团                  翰森制                  药                  金斯瑞                  技                  和黄医                  药                  药明康                  德 票投资明细 注:本基金本阐发期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本阐发期末未握有债券。 注:本基金本阐发期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本阐发期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本阐发期末未握有贵金属投资。 注:本基金本阐发期末未握有权证投资。 注:本基金本阐发期未投资股指期货。 注:本基金本阐发期未投资国债期货。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金           更新招募诠释书      阐发期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过火派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、来回所立案观察，或在阐发编制日前一年内受到公开贬低、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同功令的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本阐发期末未握有处于转股期的可养息债券。 注:本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在指引受限情况。 注:本基金本阐发期末未握有积极投资的股票。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                                   更新招募诠释书                     第十二部分               基金的功绩   本基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。   （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                                                 功绩比拟                           份额净值     功绩比拟                  份额净值                           基准收益      阶段                   增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                           率圭臬差                           准差②       率③                                                  ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 至 2024 年 9 月      5.04%    2.10%        0.64%    2.23%    4.40%   -0.13% 日（基金合同生 效日）至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金   更新招募诠释书 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的扶持和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的功令责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章厌世、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来回场地的来回日以及国度法律律例 功令需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门酌量功令。   （一） 对存在活跃市集且无意获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应选择最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估 值日或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，草率报价进行调整，确定公 允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大都握有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二） 对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选择估值工夫确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，选择估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指引受限股票，按监 管机构或行业协会酌量功令确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在来回所市集上市来回的公设备行的可养息债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择 在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的关联教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可选择价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交 易日结算价估值。 股票，触及关联货币对东说念主民币汇率的，届时根据关联法律律例及监管机构的要求 确定汇率来源，如法律律例及监管机构无关联功令，基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后确定本基金的估值汇率来源。   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制触及 的境酬酢易场地所在地的法律律例功令应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收功令调整或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关联税金调整日或执行支付日进行相应的估值调 整。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书 会的关联功令进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新功令估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的功令或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据酌量法律律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   五、估值法度 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。国度另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主每个做事日算计基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞 时，视为基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缺陷形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遇到损失的，缺陷 的职责东说念主应当对由于该估值漏洞遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值漏洞职责方依然积极息争，而况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值漏洞职责方草率更正的情况向酌量当事东说念主进行证据，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的职责方对酌量当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值漏洞的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值漏洞职责方仍草率估值漏洞负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥 得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞调整选择尽量归附至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向酌量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的步调留心损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有功令的，从其功令处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个做事日来回收尾后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复 核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给予公布。   九、出奇情形的处理 时，所形成的舛错不算作基金资产估值漏洞处理。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书 送的数据漏洞，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然 选择必要、适合、合理的步调进行检查，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资 产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当积极选择必要的步调缩小或排斥由此形成的影响。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥 补浮动失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额握有东说念主大会。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、收益分配决策委果定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有功令的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个做事日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东说念主协商惩办。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个做事日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据酌量律例及相应公约 功令，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度酌量税收征收的功令代扣代缴。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金            更新招募诠释书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照酌量功令编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理功令》、《基金合同》过火他酌量功令。关联法律律例对于信 息败露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会功令时辰内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）和《信 息败露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等功令媒介败露，并 保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露 的信息而已。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已概要 基金份额握有东说念主大会召开的功令及具体法度，诠释基金家具的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书并登载 在功令网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金家具而已概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具而已概要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 而已概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具而已概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在功令网站上，并将基金家具而已概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于功令媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令媒介上登载《基金 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 合同》告成公告。   （四）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个做事日前将基金份额上市来回公告书登载在功令网站上，并将上市来回公 告书教唆性公告登载在功令报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于功令 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回且上市来回前，基 金管理东说念主应当至少每周在功令网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个怒放日/来回日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露怒放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在功令网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在功令报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在功令网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在功令报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在功令网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在功令报刊上。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生紧要事件，酌量信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行旁边东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有功令的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十）露馅公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开露馅， 并将酌量情况立即阐发基金上市来回的证券来回所。   （十一）清理阐发   基金合同阻隔情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在功令 网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在功令报刊上。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （十三）中国证监会功令的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 悉数的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更 新）等文献中败露股指期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风 险有盘算推算等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 来回政策和来回所在等。   基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更 新）等文献中败露国债期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风 险有盘算推算等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 来回政策和来回所在等。   基金管理东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来回的酌量情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险有盘算推算、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资所在。   基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更 新）等文献中败露参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详备说 明。   基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更 新）等文献中败露港股通来回的关联情况。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 资产价值时； 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 败露内容与格式准则等律例的功令。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期阐发、更新的招募诠释书、更新的基金家具而已概要、基金清理阐发等 公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于功令媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，而况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关联功令。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金    更新招募诠释书   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规功令将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书                 第十九部分       风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资边幅和来回轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理技艺、财 务情状、市集长进、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 淌若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者无意用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不可完全笼罩。   二、流动性风险   怒放式基金要随时草率投资者的赎回，淌若基金资产不可飞速改变成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。淌若基金资产变现技艺差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通翻新药指数，主要投资 港股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受限制的情形 除外。因此，本基金面对的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因紧要事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险加多。   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。标 的指数成份股权重分散平衡，聚合度低，且成份股均属于流动性较好，来回活跃 的股票。在因出奇情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，以 放荡基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律律例 的酌量功令和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好怒放 式基金流动性风险的管理做事。   详见本招募诠释书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对 赎回肯求进行适度调整，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可空洞运用包 括暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将面对无法办理申购、其赎回肯求被拒却、赎回对价降速支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求；   （2）降速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他步调。   三、本基金的专有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与整 个股票市集的平均讲述率可能存在偏离。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资者边幅和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，例如追踪指数 的水平、工夫技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因衰退卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制漏洞等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   根据基金合同功令，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 珍摄投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生来回成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并提议惩办决策，如更换基金标的 指数、养息运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、养息运作方式、 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额握有东说念主 利益优先原则扶持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与关联市集发扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“基金份额的申购与赎 回”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定选择暂停赎回的步调， 投资者将面对无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 旁边在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，算计并通过深圳证券来回所发布基 金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 算计可能出现漏洞，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再合乎证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不可链接进行二级市集来回的风险。   淌若投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的约定拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调整申购份额上限，如 果一笔新的申购肯求被证据得胜会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中 功令的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法 规允许的情况下，调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回， 而只可在二级市集卖出沿途或部分基金份额。   在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致 投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   本基金在申购赎回格式新增了“现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基 金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“不错现款替代”证券的 权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 对较高水平。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代符号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主 利益受损或影响申购赎回的平淡进行。   本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补 浮动失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。一样的风险 还可能来自于证券/期货来回所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支握证券的投资可能面对的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎资产支握证券来回所面对的种种风 险，基金管理东说念主将遵循审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 灵验驻扎和旁边风险，切实珍摄基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。而况由于繁衍品订价极度复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风 险。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   股指期货选择保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货选择 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在功令时辰内补足保证金，按功令将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   国债期货选择保证金来回轨制，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为指引量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集衰退广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法放荡保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风 险。   股票期权来回选择保证金来回的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能杰出其支付的沿途开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当原宥 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资，可能存在杠杆投资风险 和敌手方来回风险等融资专有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、来回敌手方失约、业务功令调整、信息工夫不可 平淡运行等风险。 资额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类限 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 制可能会约束调整，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成 劳作，从而对投资收益以及平淡的申购赎回产生径直或曲折的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下出奇风险：   ①香港市集实行 T+0 反转来回，且证券来回价钱并无涨跌幅高下限的功令， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②惟有内地和香港两地均为来回日才可进行港股通来回，在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可平淡来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所功令的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回服 务公司认定的来回格外情况时，内地证券来回服务公司将可能暂且提供部分或者 沿途港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、养息、上市公司被收购等情形或者格外情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券来回所另有功令的除外；因港股通股票权益分拨或者养息等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、养息或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有算作算计基准；投票数目超出握罕有量的， 按照比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错 失。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主执行享有的权益与境外基础证券握有东说念主 的权益天然基本极度，但并不可等同于径直握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东说念主为曲折领有公司关联权益的证 券握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并间 策应用分红、投票等权利。若将来刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，不 对存托凭证握有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同宗旨，则存托凭证握有东说念主的利 益将受到挫伤，本基金算作存托凭证握有东说念主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东说念主选择公约旁边架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如选择公约旁边架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业紧要依赖、公约旁边架构下相 关主体失约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产依然固定，但将来若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。   （4）来回机制关联风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时辰、来回轨制、停复牌规 则、格外来回情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能改变至境内市集上市来回，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   淌若刊行东说念主不再合乎上市条件或者发生其他紧要犯警行径，可能导致存托 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 凭证面对退市。基金算作存托凭证握有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托公约的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转 让、存托东说念主无法链接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生紧要、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券养息比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文牍的方式，即对投资者告成。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此 应用表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金算作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。   存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证关联用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现失实，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否无意终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变 化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或工夫风险   在怒放式基金的各式来回行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响来回的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可 能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律律例的功令，或者基金投资违背法 律律例及基金合同酌量功令的风险。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规章等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不尽调换， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与家具风 险之间的匹配窥伺。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产设备 耕作辅 助服务等升值税政策的文牍》第四条功令：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的功令以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。   十、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危险、行业竞争、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金管理东说念主 自身径直旁边技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   第二十部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例功令 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在功令网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书            第二十一部分      基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度酌量法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律功令决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎酌量法律、律例的前提下，制订和调整酌量基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的步调使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的功令，按酌量功令算计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他酌量功令，履行信息败露 及阐发义务；   （12）保守基金交易高深，不泄漏基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他酌量功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 向他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量功令召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在功令时辰发出，而况 保证投资者无意按照《基金合同》功令的时辰和方式，随时查阅到与基金酌量的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到酌量而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对厌世、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理酌量基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全 扶持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》、《托管公约》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益 形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要步调保护基金投资者的利 益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 协助提供开立期货业务关联账户及来回编码的基金托管东说念主关联信息，为基金办理 证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则握有并安全扶持基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金酌量的紧要合同及酌量凭证； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提 供开立期货业务关联账户及来回编码的基金托管东说念主关联信息，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高深，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他酌量功令另有功令外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄漏， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动酌量的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，说 明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；淌若 基金管理东说念主有未实行《基金合同》功令的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否选择 了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联而已不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按功令制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或酌量功令向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量功令，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、《托管公约》的功令监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对厌世、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会， 并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》、《托管公约》导致基金财产损失机，答应担赔 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》、《托管公约》规 定履行我方的义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》、《托管公约》形成基金财 产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》、《托管公约》约定的 其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵循《基金合同》、《招募诠释书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原宥基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所功令的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）遵循基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联来回及业 务功令；   （11）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的持续基金的：   鉴于本基金和本基金持续基金的关联性，本基金持续基金的基金份额握有东说念主 不错凭所握有的本基金持续基金的基金份额参加或者托付代表参加本基金的基 金份额握有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和计票时，本基金持续基金基金 份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东说念主大会的权益登记日，本基金持续基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东说念主所握有的本基金持续基金份额占本基金持续基金总份额的比例。算计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金持续基金的基金管理东说念主不应以本基金持续基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但 可接受本基金持续基金的基金份额握有东说念主的托福以本基金持续基金的基金份额 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 握有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金持续基金的基金管理东说念主代表本基金持续基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先罢免本基金持续基金基金合同的约定 召开本基金持续基金的基金份额握有东说念主大会；本基金持续基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金持续基金的基金管 理东说念主代表本基金持续基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所阻隔 上市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金        更新招募诠释书 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、证券来回所或登记机构关联业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东说念主、证券来回所和基金登记机构等调整酌量基金认购、申购、 赎回、非来回过户、质押等业务功令；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主调整基金收益分配原则；   （8）召募并管理以本基金为所在 ETF 的一只或多只持续基金、调整基金份 额类别建设、调整最小申购赎回单元、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券来回所上市或灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和酌量东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律律例、《基金合 同》和会议文牍的功令，而况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布关联教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍功令的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具 书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的功令，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额握有东说念主大 会，或者选择麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法度比 照现场开会和通信方式开会的法度进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主握东说念主按照下列第（七）条功令法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，养息基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 合乎会议文牍中功令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文牍功令的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨污秽不清或彼此矛盾 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在功令媒介上公告。淌若选择 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行告成的基金份额握有东说念主 大会的决议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在功令网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争 议可通过友好协商或者长入惩办，如未能协商或者长入惩办的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约束力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应谨守各自职责，链接诚实、奋发、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金            更新招募诠释书           第二十二部分         托管公约的内容摘要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证券监督管理委员会   批准建立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织风物：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元   存续期间：握续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时辰：1999 年 8 月 18 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监机构字[1999]77 号   组织风物：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：握续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511 号   酌量东说念主：丛艳   酌量电话：021-38677336   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径应用监督权 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资所在， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债 券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可养息债券（含分离来回 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会关联功令)。   本基金可根据法律律例的功令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而 受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法度后，不错调整上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （3）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券范围的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得杰出其种种资产支握证券算计范围的 10％； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金         更新招募诠释书   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当遵循下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金握有的债 券总市值的 30%； 算计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的酌量约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差算计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的酌量约定； 不得杰出上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金握有该证券总量的 均算计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行；   （16）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述功令投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会功令的出奇情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资不合乎第（11）项功令的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   法律律例另有功令的从其功令。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 动手。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以调整以后的功令为准。 基金投资回绝行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过火他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、执行 旁边东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资所在和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。关联来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以调整以后的功令为准。 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据酌量法律、律例功令和《基金合同》约定对基金管理东说念主参与 银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金执行参与银行间市集来回前向基金托管东说念主提供合乎法 律、律例及行业圭臬的、经端庄选拔的、本基金适用的银行间市集来回敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个做事日内电话或回函证据收到该名单。基 金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来回敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行交 易。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个做事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主证据当日告成。新名单告成前已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   基金管理东说念主参与银行间市集来回时，应按银行间债券市集的来回功令进行交 易，并有职责旁边来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的损失,基 金管理东说念主应当负责向关联职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 成仇职责。 基金管理东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律、律例的功令及基金合同 的约定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应合乎如下功令：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关联公约、账户而已、投资指示、入款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、   《运作办法》等酌量法律、律例，以及国度酌量账户管理、利率管理、支付 结算等的各项功令。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在选拔入款银行时有违背酌量法律律例的功令 及基金合同的约定的行径，应实时以书面风物文牍基金管理东说念主在 10 个做事日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在 10 个做事日内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应 立即阐发中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在 10 个做事日内纠正或拒却结算。 理东说念主投资指引受限证券进行监督。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （1）基金管理东说念主投资指引受限证券，应遵循《对于基金投资非公设备行股 票等指引受限证券酌量问题的文牍》等酌量法律律例功令。   （2）指引受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册管理办法》法度的非公设备行股票、公设备行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布紧要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等指引受 限证券。   （3）基金管理东说念主应保证本基金投资的指引受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主无意平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的指引受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全扶持本基金资产的职责与损失，及基金财产的 损失，由基金管理东说念主承担。   （4）在初度投资指引受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关联投资决策流 程、风险旁边轨制、流动性风险旁边预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排指引受限证券的投资比例，并在风险旁边轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资指引受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个来回日向基金 托管东说念主提供酌量指引受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与 承销商签订的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完 整。   （6）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资指引受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或驻扎步调进行补充和整 改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管理东说念主，有权拒却 实行其酌量指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何职责，并有权阐发中国证监会。   （7）淌若基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关联数据或者 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 报送了虚伪的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律律例、基金合同及本公约履 行职责外，因投资指引受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据酌量功令有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）关联法律律例对基金投资指引受限证券有新功令的，从其功令。 基金管理东说念主家具禁投池进行监督。   基金管理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单 后 2 个做事日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主不错依期和不依期对基 金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个做事日内电话或书面回函 证据，新清单自基金托管东说念主证据当日告成。新清单告成前基金托管东说念主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金管理东说念主超越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   基金管理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当遵循审慎经营原则，配备工夫 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有 效驻扎和旁边风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据酌量法律、律例的功令及基金合同的约定，对基金 资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分配、关联信息败露等进行监督和核查。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在功令时辰 内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法律法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书 据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法 律律例、《基金合同》和本托管公约的功令，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一做事日实时查对并以书面风物给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权阐发中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回法度依然告成的指示违背法律、行政 律例和其他酌量功令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主， 并阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应实时阐发中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、阻难对方根据本托管公约功令应用监督权，或选择拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主有权阐发中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他酌量律例、《基金合同》和本公约功令，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全扶持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关联账户及来回编码的基金托管 东说念主关联信息，是否实时、准确复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照律例功令和《基金合同》 功令进行关联信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主扶持的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关而已以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在功令时辰内答复并改 正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约过火他酌量功令的，应实时以书面风物文牍基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文牍后应不才一做事日实时查对并以书 面风物对基金管理东说念主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监 督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即阐发中国证监会，同期 文牍基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正情理，拒却、阻难对方根据本 公约功令应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产扶持   （一）基金财产扶持的原则 用、责罚、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，并协助提供开立期货业务关联账户及来回编码的基金托管东说念主 关联信息。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的 完满和孤独。 应由基金管理东说念主负责与酌量当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择步调 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何职责。 托管基金财产。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书   （二）基金合同告成时召募资产的考证   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的交易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                《运作办法》等酌量功令后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金银行入款账户，同期在功令时辰内，遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具 的验资阐发由参加验资的2 名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按功令办理 关联资金退还等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 功令计息，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、扶持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他功令。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于放荡开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   对于来回所上市的ETF基金，基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结算 有限职责公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券来回所认、申 购本基金所触及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记 结算有限职责公司的功令实行。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行 间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的清理。基金管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债 券回购主公约。   （六）期货的关联账户的开立和管理   基金管理东说念主应当按照关联功令开立期货账户，在中国金融期货来回所获取交 易编码。期货账户称呼及来回编码对应称呼应按照酌量功令建立。基金托管东说念主和 基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以执行开立 为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约或存 款证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等详情。   为驻扎出奇情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据酌量法律、律例的功令和《基金合同》的约定，开立酌量账户。该账户 按酌量功令使用并管理。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   法律律例等酌量功令对关联账户的开立和管理另有功令的，从其功令办理。   （九）基金财产投资的酌量什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的扶持   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的扶持库，扶持凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主扶持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验旁边的本基金资产不 承担扶持职责。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责扶持。   （十）与基金财产酌量的紧要合同的扶持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金酌量的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主扶持，关联业务法度另有限制除外。除本公约另有功令外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金酌量的紧要合同期应尽可能保证基金一方握有二 份及以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件，基 金管理东说念主在合同签署后15个做事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶持期限不低于法律律例功令的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得改变。   因基金管理东说念主未按本公约约定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律职责，基金托管东说念主不予承担。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                            《中国证券监督管 理委员会对于证券投资基金估值业务的指导宗旨》过火他法律、律例的功令。基 金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管理 东说念主应于每个做事日来回收尾后算计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，经 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金       更新招募诠释书 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对基金份额净值给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值漏洞的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值漏洞。   （四）暂停估值的情形 业时； 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度酌量部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独马上建设、登录和扶持本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务有盘算推算的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的算计和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （八）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月收尾后5个做事日内完成。依期阐发文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度收尾后15个做事日内完成。                           《基金合同》告成后， 基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 基金招募诠释书并登载在功令网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。基金管理东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每 年收尾之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将酌量报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在2个做事日内对酌量基金财务阐发等信息进行复核，并将复核结果 反馈给基金管理东说念主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发，基金管理 东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门功令的时辰内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在对酌量基金财务阐发等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理 方式为准。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关联报表 达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关联情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发中酌量基金财务 阐发等信息复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式 证据，以备有权机构对关联文献审核检查。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与扶持   基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和扶持基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金合同告成日的基金份额握有东说念主名册、基金合 同阻隔日的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金 份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主名册、每年临了一个来回日的基金 份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和扶持，并对基金份额握有东说念主名册的 真确性、完满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》告成日及《基金合同》阻隔日后10个做事 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后5个做事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金     更新招募诠释书   （三）基金管理东说念主于每年临了一个来回日后10个做事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版风物妥善扶持基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例功令的最低年限。基金托管东说念主不得将所扶持的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。若基金 管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶持基金份额握有东说念主名册，应按酌量 律例功令各自承担相应的职责。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约酌量的一切争议，应通过友 好协商或者长入惩办。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入惩办或者协商、长入 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为 上海市，仲裁裁决是末端性的，并对关联各方当事东说念主均具有约束力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有功令。   争议处理期间，两边当事东说念主应谨守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚实、 奋发、尽责地履行《基金合同》和本公约功令的义务，珍摄基金份额握有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门极度行政区及台湾地区）法律 统辖并从其解释。   八、托管公约的变更与阻隔   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的功令有任何打破。   （二）基金托管公约的阻隔 他事由形成其他基金托管东说念主接受基金财产； 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金      更新招募诠释书 他事由形成其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金    更新招募诠释书   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在功令网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在功令报刊上。   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 功令的最低年限。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                  更新招募诠释书         第二十三部分       对基金份额握有东说念主的服务   对于基金份额握有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金净值、基金家具与服务等关联信息。   客户服务中心在每一做事日提供不少于 12 小时的东说念主工权衡服务。基金份额 握有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务权衡、信息查询、信息定制、通信而已修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息败露、账户信息、来复书息、在线权衡等多项服务。   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上来回”办理开户、来回及查 询等业务。酌量基金网上来回的公约文本请参见基金管理东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。   四、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式 酌量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募诠释书。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                      更新招募诠释书               第二十四部分         其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会功令媒介进行公开败露。 序号           公告事项                  败露方式         败露日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        对于汇添富基金管理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-06-13        公司互助关系的公告        对于汇添富国证港股通翻新药来回        中证报,公司网站,深交所,中   2024-06-27        型怒放式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子败露网        通来回日暂停申购、赎回业务的公        站        告        汇添富基金管理股份有限公司对于        中证报,上交所,公司网站,深   2024-07-16        赎回代理券商的公告              败露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-19                               败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-25        赎回代理券商的公告              败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-08-15        有限公司互助关系的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-08-30                               败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-02        赎回代理券商的公告              败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上证报,公司网站,深交所,中   2024-09-06        申购、赎回业务的公告             站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-09        赎回代理券商的公告              败露网站        对于汇添富国证港股通翻新药来回        中证报,公司网站,深交所,中   2024-09-12        型怒放式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子败露网        通来回日暂停申购、赎回业务的公        站        告        对于汇添富国证港股通翻新药来回        中证报,公司网站,深交所,中   2024-10-09        通来回日暂停申购、赎回业务的公        站 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                  更新招募诠释书       告       汇添富基金管理股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,深   2024-10-25                           败露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司     上证报,公司网站,中国证监    2024-11-20       关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于     中证报,上交所,公司网站,深   2024-11-25       赎回代理券商的公告           败露网站 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金          更新招募诠释书         第二十五部分 招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募诠释 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募诠释书。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                     更新招募诠释书   第二十六部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   指数称呼：国证港股通翻新药指数   指数简称：港股通翻新药   英文称呼：CNI HK Connect Innovative Drug Index   英文简称：HKCIDI   指数代码：987018   指数基日为 2018 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   在香港来回所上市并放荡以下条件的股票：   （1）具备互联互通标的经验；   （2）公司最近一年无紧要非法、财务阐发无紧要问题；   （3）公司最近一年经营无格外、无紧要失掉；   （4）检会期内股价无格外波动；   （5）公司业务触及翻新药研发、分娩等界限。   开端，剔除选样空间最近一年日均成交金额低于 1000 万港元的股票；然后， 及第最近一年日均总市值排行最高的前 50 名股票组成指数样本股，样本数目不 足时按执行数目纳入。   指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时算计：   其中，在指数算计中，建设权重调整因子，使单只样本股每次依期调整时的 权重不杰出 10%。   二、标的指数信息查询路线 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金                     更新招募诠释书    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的关联信息，包括指 数概要、编制方法、指数行情、收益发扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证港股通翻新药来回型怒放式指数证券投资基金             更新招募诠释书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场地，在办公时辰可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司